Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

48 Общие положения

48.1 Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Начальника отдела, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX.

48.2 Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

48.3 Переименование, ликвидация должности Начальника отдела, назначение на должность и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора XXX.

48.4 Начальник отдела непосредственно подчиняется:

— Начальнику отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК своего региона,

— Начальнику контрольно – аналитического отдела ГП.

48.5 У Начальника отдела подчиненных нет.

48.6 Начальник отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК своего региона, в своем подчинении имеет Начальников отделов филиалов своего региона.

1.7 Начальник отдела может замещать Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельности ОВК региона на время его отсутствия.

49 Цели и должностные обязанности

49.1 Деятельность Начальника отдела направлена на достижение следующих целей:

49.1.1 Организация работы по выявлению рисков в различных областях деятельности филиала, а также во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности, минимизация системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков.

49.1.2 Осуществление внутреннего контроля деятельности филиала.

49.1.3 Организация мероприятий по управлению рисками во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

49.2 Для достижения установленных целей Начальник отдела исполняет следующие обязанности:

49.2.1 Организует процесс планирования и отчетности по своей деятельности.

49.2.2 Согласует планы текущих проверок с начальниками ФКП ГП, Директором филиала.

49.2.3 Осуществляет постоянные, независимые контрольные процедуры в соответствии с планом.

49.2.4 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в различных областях деятельности филиала: системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков.

49.2.5 Ведет мониторинг устранения выявленных отклонений во всех филиалах региона, находящихся в зоне его ответственности.

49.2.6 Разрабатывает предложения по минимизации рисков в виде внутренней нормативной и распорядительной документации филиала, взаимодействует для этого с подразделениями Компании.

49.2.7 Сопровождает разработанные предложения до момента утверждения, контролирует выполнение утвержденных изменений для снижения уровня рисков до приемлемого объема.

49.2.8 Участвует в комиссиях, проводящих комплексные проверки филиалов.

49.2.9 Проводит выездные инспекционные проверки филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности.

49.2.10Оказывает методическую и иную помощь руководству и сотрудникам филиалов региона, находящихся в зоне его ответственности, в пределах своей компетенции.

49.2.11Предоставляет отчеты руководству в соответствии с нормативными документами.

49.2.12Обеспечивает доведение отчетов о деятельности ОВК до Директора филиала (кроме секретной части).

49.2.13Информирует Начальника УВК, Начальника ОВА и Начальников ФКП ГП о значимых отклонениях, в т. ч. не устраняющихся в филиале.

50 Показатели оценки деятельности

Деятельность Начальника отдела оценивается на основе следующих показателей:

50.1 Выявление рисков в деятельности филиалов по всем направлениям деятельности, выявление отклонений от стандартов в филиалах.

50.2 Подготовка предложений для менеджмента компании (ДФ, ДРУ, Функциональному руководителю филиала и ГП) по минимизации системных, значимых, существенных и повторяющихся рисков в различных областях деятельности филиала и системы в целом.

50.3 Наличие реализованных предложений по минимизации рисков.

50.4 Оперативность и качество выполнения поручений Начальника отдела, на которого возложены функции координации деятельностью ОВК региона, Начальника КАО, Начальника УВК и директора филиала, Начальников ФКП ГП по их функциональным областям (доп. заданиям)

50.5 Количество и качество проведенных контрольных мероприятий в филиале.

51 Общекорпоративные нормы

Деятельность Начальника отдела регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах:

51.1 Правила внутреннего трудового распорядка;

51.12Настоящая должностная инструкция.

52 Права

Начальник отдела имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей:

52.1 Получать любую информацию, требующуюся для выполнения своих задач, от менеджмента и сотрудников филиала и XXX.

52.2 Иметь согласованный прямой доступ ко всем электронным и бумажным информационным источникам филиала и ГП, в рамках выполнения возложенных задач.

52.3 Получать, по согласованию с Начальником КАО, от сторонних организаций юридические, финансовые и другие профессиональные консультации на договорной основе.

53 Ответственность

Начальник отдела несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав:

— в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность;

— в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

54 Требования к работнику при приеме на работу

Общие обязательные требования
7.1ОбразованиеВысшее
7.2Опыт работыНе менее 1 года по специальности
7.3Профессиональные навыкиПрофессиональное владение ПК, знание основ общего менеджмента, опыт работы с документацией по направлению «внутренний контроль»
Специальные требования
7.4Знание специального ПО, технических системExcel, Word, Power Point, Internet Explorer, Outlook, 1С.
7.5Знание нормативной документацииЗнание федерального законодательства
7.6Владение методикамиВладение методиками проведения проверки по всем видам функционального контроля

55 Словарь специальных терминов и сокращений

Термин, сокращениеОпределение термина, сокращения
8.1ГПГоловное предприятие XXX
8.2КомпанияXXX
8.3ОВКОтдел внутреннего контроля
8.3УВКУправление внутреннего контроля
8.4КАОКонтрольно-аналитический отдел
8.5ДФДиректор филиала
8.6ДРУДиректор регионального управления
8.7ОВАОтдел внутреннего аудита
8.8ФКПФункциональное контрольное подразделение

Инструкция полностью отражает содержание и специфику деятельности данного должностного лица.

56 Лист ознакомления

С должностной инструкцией ознакомлен и принимаю на себя обязательства по выполнению установленных в ней норм деятельности. Копию должностной инструкции получил.

Источник: https://hr-portal.ru/doki/dolzhnostnaya-instrukciya-nachalnika-otdela-vnutrennego-kontrolya

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция начальника Службы внутреннего порядка 1. Общие положения 1. Начальник СВП относится к категории руководителей. Требования к квалификации:

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам, представленным на сайте. Это быстро и бесплатно!

  • Начальник отдела денежного обращения и контроля кассовых операций
  • {{{ data.title }}}
  • Новые должностные инструкции для финансовой службы уже на сайте
  • 2.3. Права и обязанности сотрудников службы внутреннего контроля и аудита
  • Должностная инструкция начальника отдела контроля качества
  • Должностная инструкция начальника отдела контроля качества
  • Образцы должностных инструкций
  • Должностная инструкция начальника Службы внутреннего порядка
  • Должностная инструкция начальника Службы внутреннего порядка
  • Должностная инструкция начальника отдела технического контроля (ОТК)

Начальник отдела денежного обращения и контроля кассовых операций

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: Совет Юриста :: должностные инструкции на предприятии

Образец должностной инструкции внутреннего аудитора Образец должностной инструкции составлен с учетом профстандарта Внутренний аудитор 1.

Общие положения 1. На должность внутреннего аудитора принимается лицо, имеющее: Внутренний аудитор должен знать: Внутренний аудитор должен уметь: Внутренний аудитор в своей деятельности руководствуется: Внутренний аудитор подчиняется непосредственно ……… наименование должности руководителя 1.

Проведение внутренней аудиторской проверки и или выполнение консультационного проекта в составе группы: Поручение специалисту по внутреннему аудиту оценки структурных подразделений областей деятельности организации , в которых он ранее занимал должность был ответственен за область деятельности организации , возможно только по истечении двенадцати месяцев со дня окончания специалистом по внутреннему аудиту работы в этих структурных подразделениях областях деятельности организации.

Должностные обязанности 3. Внутренний аудитор исполняет следующие обязанности: В рамках трудовой функции, указанной в подпункте 1 пункта 2. В рамках трудовой функции, указанной в подпункте 2 пункта 2. В рамках выполнения своих трудовых функций исполняет поручения своего непосредственного руководителя.

Права 4. Участвовать в обсуждении проектов решений руководства организации, в совещаниях по их подготовке и выполнению. Запрашивать у непосредственного руководителя разъяснения и уточнения по данным поручениям, выданным заданиям.

Запрашивать по поручению непосредственного руководителя и получать от других работников организации необходимую информацию, документы, необходимые для исполнения поручения. Знакомиться с проектами решений руководства, касающихся выполняемой им функции, с документами, определяющими его права и обязанности по занимаемой должности, критерии оценки качества исполнения своих трудовых функций.

Вносить на рассмотрение своего непосредственного руководителя предложения по организации труда в рамках своих трудовых функций. Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей.

Ответственность 5. Внутренний аудитор привлекается к ответственности: Заключительные положения 6.

Настоящая должностная инструкция разработана на основе Профессионального стандарта » Внутренний аудитор «, утвержденного Приказом Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от Ознакомление работника с настоящей должностной инструкцией осуществляется при приеме на работу до подписания трудового договора.

Факт ознакомления работника с настоящей должностной инструкцией подтверждается ……… подписью в листе ознакомления, являющемся неотъемлемой частью настоящей инструкции в журнале ознакомления с должностными инструкциями ; в экземпляре должностной инструкции, хранящемся у работодателя; иным способом 6.

Образец должностной инструкции внутреннего аудитора Образец должностной инструкции составлен с учетом профстандарта Внутренний аудитор 1. Общие положения 1.

Начальник отдела контроля качества обязан осуществлять следующие трудовые функции: Организовывать контроль качества выпускаемой Обществом продукции на всех этапах технологической цепочки производства продукции. Организовывать контроль качества сырья и материалов, поступающих в Общество.

Участвовать в составлении планов внедрения новой техники и технологии, повышения технико-экономической эффективности производства, разработкой технологической документации, организовывать контроль за обеспечением ею цехов, участков и других производственных подразделений предприятия.

Рассматривать и утверждать изменения, вносимые в техническую документацию в связи с корректировкой технологических процессов и режимов производства.

Контролировать выполнение перспективных и текущих планов технологической подготовки производства, строгое соблюдение установленных технологических процессов, выявляет нарушения технологической дисциплины и принимает меры по их устранению.

{{{ data.title }}}

Идентификатор электронной копии документа. Начальник службы внутреннего контроля внутреннего аудита кредитной организации, банка далее — Работник и служба внутреннего контроля относится к руководителям.

Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя правления Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.

Работник должен знать: Работник должен уверенно владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки в связи с выполнением служебных обязанностей. Требования к квалификации.

Новые должностные инструкции для финансовой службы уже на сайте

Должностная инструкция начальника отдела контроля качества должна включать следующие разделы: Должностная инструкция начальника отдела контроля качества относится к разделу «Общеотраслевые квалификационные характеристики должностей работников, занятых на предприятиях, в учреждениях и организациях». В должностной инструкции начальника отдела контроля качества должны быть отражены следующие пункты: Должностные обязанности начальника отдела контроля качества 1 Должностные обязанности. Организует проведение работ по контролю качества выпускаемой предприятием продукции, выполнения работ услуг в соответствии с требованиями стандартов и технических условий, утвержденными образцами эталонами и технической документацией, условиями поставок и договоров, а также по укреплению производственной дисциплины, обеспечению производства качественной и конкурентоспособной продукции.

Руководитель отдела продаж относится к категории руководителей.

Общие положения.. Начальник отдела финансового контроля Администрации Неклиновского района, назначается и освобождается от занимаемой должности главой Администрации Неклиновского района..

Начальник отдела структурно, функционально и непосредственно подотчетен главе Администрации Неклиновского района.. Квалификационные требования..

Квалификационные требования к уровню профессионального образования, направлению и квалификации профессионального образования, стужу муниципальной службы государственной службы иных видов или стажу опыту работы по специальности Начальник отдела должен иметь высшее профессиональное образование Минимальный стаж муниципальной или государственной гражданской службы государственной службы иных видов не менее трех лет или стаж работы по специальности не менее четырех лет Основные требования к профессиональным знаниям и навыкам Начальник отдела должен знать:

2.3. Права и обязанности сотрудников службы внутреннего контроля и аудита

Должностная Инструкция Начальника Отдела Внутреннего Контроля И Аудита January 14, Инструкция включает описание квалификационных требований, функций, должностных обязанностей, прав и ответственности руководителя отдела внутреннего контроля и аудита. Должностная инструкция. Общие положения. Начальник управления по внутреннему контролю и аудиту 2 отдела, сотрудник в подчинении.

Начальник СВК должен знать: Законодательные и нормативные правовые акты, регламентирующие розничную торговлю.

Права и обязанности сотрудников службы внутреннего контроля и аудита Внутрихозяйственным контролем в организации может заниматься специальный отдел — служба внутреннего аудита.

Служба внутреннего аудита, являясь неотъемлемой частью системы корпоративного управления компании, призвана содействовать достижению целей компании, используя систематизированный и последовательный подход к оценке и повышению эффективности систем управления рисками, контроля и корпоративного управления.

Аудиторский комитет утверждает условия трудового соглашения контракта с руководителем службы внутреннего аудита, а также решения о поощрении наказании руководителя службы внутреннего аудита.

Основные функции службы внутреннего аудита: Решение о необходимости работы службы внутреннего аудита принимается руководителем предприятия или на собрании учредителей. Здесь же выбирают руководителя службы, который формирует персональ-ный состав службы.

Обычно это высококвалифицированный сотрудник с высшим экономическим образованием, с опытом работы бухгалтером или экономистом, не имеющий судимости, обязательно с аттестатом аудитора или профессионального бухгалтера-экс- перта.

В должностных инструкциях для внутренних аудиторов обязательно должны быть указаны конкретные должностные обязанности, права и персональная ответственность. Не допускается вмешательство третьих лиц в процесс определения объектов и объема аудита, проведения работы и представление отчета о результатах. Во многих случаях служба внутреннего аудита подчиняется непосредственно генеральному директору. Это необходимо для контролирования работы заместителей или начальников структурных подразделе- ний складов, цехов.

Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена на основании трудового Начальник отдела контроля качества относится к категории развития науки и техники, потребностям внутреннего рынка, экспортным.

В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется: Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка.

Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.

На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля отпуск, болезнь и иные причины его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля. Должностные обязанности Начальник отдела внутреннего контроля обязан:

Должностная инструкция начальника отдела контроля качества

В разделе Каталог рабочих документов опубликованы новые должностные инструкции, присланные нашими читателями. Вы можете скачать для работы инструкции начальника отдела контроллинга, начальника отдела сбыта, начальника службы бюджетирования и многие другие.

Перейти к документам: Должностная инструкция начальника отдела контроллинга Организация системы контроллинга на предприятии зависит от многих факторов, в том числе от уровня компетентности кадрового состава.

Данная должностная инструкция поможет закрепить требования к руководителю отдела контроллинга, его функции, должностные обязанности, права и ответственность. Документ можно легко адаптировать под требования компании.

Должностная инструкция начальника отдела сбыта Данная должностная инструкция необходима для эффективного функционирования отдела продаж предприятия. В документе определены основные обязанности руководителя отдела продаж, профессиональные требования к должности, принципы взаимодействия с другими отделами, права и ответственность.

Положения, прописанные в инструкции, помогут повысить эффективность работы отдела, решить при необходимости вопросы оценки деятельности, мотивации и т. Должностная инструкция начальника службы бюджетирования Должностная инструкция начальника службы бюджетирования необходима для эффективного функционирования финансовой службы компании.

Образцы должностных инструкций

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего финансового контроля Должностная инструкция специалиста внутреннего контроля и аудита Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей. Ответственность Внутренний аудитор несет ответственность:

Должностная инструкция начальника Службы внутреннего порядка

Должностная инструкция начальника отдела контроля качества [наименование организации, предприятия и т. Общие положения 1. Начальник отдела контроля качества относится к категории руководителей, принимается на работу и увольняется с нее приказом директора предприятия.

Должностная инструкция начальника отдела технического контроля (ОТК)

Должностная инструкция начальника отдела информационной безопасности 1. Общие Положения 1. Начальник Отдела информационной безопасности осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящей должностной инструкцией. Начальник Отдела информационной безопасности назначается на должность и освобождается от должности приказом Председателя Правления Банка.

Источник: https://teamworklocksmith-sanantonio.com/administrativnoe-pravo/dolzhnostnaya-instruktsiya-rukovoditelya-otdela-vnutrennego-kontrolya.php

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

Приведем в качестве примеров должностную инструкцию начальника отдела внутреннего контроля и договор с аудитором.УТВЕРЖДАЮ Президент ОАО «….»200 г.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ начальника отдела внутреннего аудита ' 1.

Общие положения1.1. Настоящая должностная инструкция определяет основные задачи, права и обязанности начальника отдела внутреннего аудита ОАО « »(далее — предприятие).1.2. Начальник отдела внутреннего аудита назначается и освобождается от занимаемой должности, переводится на другую работу на предприятии приказом президента (председателя правления) предприятия.1.3. Начальник отдела внутреннего аудита подчиняется президенту (председателю правления) предприятия.1.4. В своей работе начальник отдела внутреннего аудита руководствуется действующим законодательством, уставом предприятия, положением о службе внутреннего аудита, настоящей инструкцией и иными внутренними нормативными документами предприятия.2. Квалификационные требования2.1. На должность начальника службы внутреннего аудита назначаются лица, имеющие высшее экономическое образование с опытом работы в должности бухгалтера, аудитора, ревизора не менее пяти лет.2.2. Начальник отдела внутреннего аудита должен знать действующее законодательство, регламентирующее порядок ведения бухгалтерского учета, составления отчетности и налогообложения, методы проведения аудиторских проверок, обладать навыками работы с вычислительной техникой в режиме пользователя.3. Основные задачиОрганизация контроля за соблюдением подразделениями предприятия законодательных и нормативных актов по вопросам осуществления операций предприятия, ведения бухгалтерского учета, составления отчетности и по вопросам налогообложения.4. Должностные обязанности4.1. Руководство деятельностью отдела, обеспечение выполнения задач, возложенных на отдел, организация его работы в соответствии с разработанным планом.4.2. Разработка плана работы отдела.4.3. Обеспечение повседневного контроля за деятельностью сотрудников службы, распределение обязанностей между ними.4.4. Обеспечение контроля за исполнением решений руководства в отношении деятельности отдела.4.5. Вынесение на рассмотрение руководства в установленном порядке предложений по вопросам, относящимся к деятельности отдела.4.6. Представление работников отдела для назначения надолжности и их увольнения, поощрения отличившихся работников, наложения дисциплинарных взысканий в соответствии с законодательством о труде и правилами внутреннего распорядка.4.7. Принятие мер по повышению квалификации, трудовой и испол-нительской дисциплины и эффективности труда работников отдела.4.8. Организация получения в установленном порядке в пределах своей компетенции информации от структурных подразделений, филиалов, отделений и подведомственных предприятий.4.9. Сохранение конфиденциальности информации об операциях, счетах и инвестициях предприятия, а также об иных сведениях, составляющих коммерческую тайну предприятия в соответствии с его внутренними нормативными документами.4.10. Обеспечение сохранности документов, получаемых или составляемых в ходе проверки.

4.11.

Соблюдение норм и правил, установленных внутренними нор-мативными документами предприятия (приказами, распоряжениями, инструкциями и т.п.).4.12. Выполнение заданий руководства по вопросам решения задач отдела.5. Права5.1. Начальник отдела внутреннего аудита обладает всеми правами в рамках действующего законодательства и документов, регламентирующих деятельность работников предприятия.5.2. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право подписи документов, направляемых от имени отдела, по вопросам, входящим в его компетенцию.5.3. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право беспрепятственного доступа к информации и документации, необходимой ему для исполнения своих должностных обязанностей.5.4. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право вносить на рассмотрение руководства предложения по улучшению работы отдела и предприятия в целом.5.5. Начальник отдела внутреннего аудита имеет право давать работникам отдела указания по вопросам, входящим в его компетенцию.6. Ответственность6.1. Начальник отдела внутреннего аудита несет ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение обязанностей, возложенных на него настоящей инструкцией и другими внутренними нормативными документами предприятия в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.6.2. В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации начальник отдела внутреннего аудита несет материальную ответственность за причиненный предприятию ущерб.6.3. Начальник отдела внутреннего аудита несет персональную ответственность за состояние трудовой и исполнительской дисциплины, за сохранение сотрудниками отдела коммерческой тайны, а также за соблюдение установленного режима конфиденциальности по вопросам, входящим в компетенцию отдела.ПРИМЕРНЫЙ ТРУДОВОЙ ДОГОВОР (КОНТРАКТ) С АУДИТОРОМг. Москва, 200 г.Общество с ограниченной ответственностью « »в лицегенерального директора, действующего на основании устава, именуемое в дальнейшем «Администрация», с одной стороны, и господин, именуемый(ая) в дальнейшем «Аудитор», с другой стороны, заключили настоящий контракт о нижеследующем:1. Назначение на должность. Права и обязанности Аудитора1.1. Господин(жа) назначается на должность Аудитора общества на основании решения учредителей общества с« » 200… г.1.2. Настоящий контракт регулирует трудовые и иные связанные с ними отношения между Аудитором и Администрацией.1.3. Работа по данному контракту является основным местом работы Аудитора; с согласия Администрации Аудитор может занимать иные оплачиваемые должности в других организациях, государственных и общественных органах.1.4. Аудитор подчиняется непосредственно генеральному директору. В оперативном подчинении Аудитора находятся работники общества, назначенные приказом генерального директора для участия в проверках и инвентаризациях.1.5. Аудитор обязан обеспечить проверки и ревизии по следующим направлениям:а) сохранность собственности учредителей и фирмы;б) выявление и мобилизация имеющихся резервов и экономии;в) проверка соответствия системы организационных регламентов действующим нормативным актам и учредительным документам;г) последовательная и эффективная деятельность фирмы;д) проверка работы по заключению договоров и контроль за их исполнением;е) контроль за расчетно-платежной дисциплиной, своевременность расчетов с бюджетом и внебюджетными фондами;ж)экспертиза достоверности оперативного, статистического и бухгалтерского учета;з) проверка учета затрат на производство и полноты отражения выручки от продаж, формирования финансовых результатов;и) проверка использования фондов экономического стимулирования и прибыли;к) своевременное и полное отражение операций учета;л) устранение факторов, отрицательно влияющих на эффективность работы фирмы.1.6. Аудитор планирует и организует документальные и комплексные проверки, инвентаризации, экспертизы и другие способы контроля.1.7. На аудитора не могут быть возложены обязанности, связанные с иными задачами, чем предусмотренные п. 1.5.1.8. Аудитор не вправе соглашаться с действиями работников общества и Администрации, противоречащими законодательству, учредительным документам общества, нарушающими финансовую или договорную дисциплину; о всех выявленных нарушениях он обязан доложить учредителям общества и Администрации в письменном виде.2. Права и обязанности работодателя2.1. Работодатель имеет право:а) требовать от Аудитора добросовестного выполнения обязанностей, предусмотренных настоящим трудовым договором (контрактом);б) поощрять Аудитора за добросовестный труд;в) привлекать Аудитора к дисциплинарной ответственности в случаях совершения им дисциплинарных проступков.2.2. Работодатель обязан:а) соблюдать условия настоящего трудового договора (контракта);б) обеспечить Аудитора средствами и иными материальными, трудовыми и финансовыми средствами для выполнения работы по настоящему трудовому договору (контракту):¦ создать условия для эффективного труда Аудитора, оборудовать его рабочее место, обеспечить информационной и электронной техникой, транспортом и другими средствами, необходимыми для деятельности Аудитора;¦ своевременно выплачивать обусловленную настоящим трудовым договором (контрактом) заработную плату и другие вознаграждения.3. Срок действия контракта3.1. Настоящий контракт заключен на срок с « » 200 г.по« » 200… г.3.2. После истечения срока действия контракта по соглашению сторон он может быть продлен или заключен на новый срок путем оформления в установленном порядке.4. Оплата труда4.1. Администрация обязуется выплачивать Аудитору должностнойоклад в размере рублей в месяц не позднее пятого числа послеистечения оплачиваемого месяца.4.2. Администрация обязуется выплачивать Аудитору процентов от экономии, полученной по выявленным аудитором непроизводительным расходам финансовых средств, по сохранности денежных средств и имущества, резервов повышения рентабельности общества.4.3. Администрация обязуется выплачивать Аудитору вознаграждения по результатам работы общества ежеквартально.4.4. По соглашению сторон размер и система оплаты труда могут быть пересмотрены. После пересмотра новые условия контракта оформляются в письменном виде, подписываются сторонами и являются неотъемлемой частью настоящего контракта.4.5. С суммы заработной платы и с иных установленных законода-тельством доходов Аудитор уплачивает налоги в размерах и порядке, определяемых налоговым законодательством.5. Рабочее время и время отдыха5.1. Для выполнения Аудитором своих служебных обязанностей ему устанавливается ненормированный рабочий день.5.2. Аудитору предоставляется ежегодный оплачиваемый отпуск продолжительностью… календарных дней с выплатой компенсации в рублей. Отпуск может быть предоставлен в любое время в течение рабочего года по соглашению сторон.5.3. С согласия Администрации Аудитору может быть предоставлен отпуск без сохранения заработной платы, если это не отражается на нормальной работе общества, в случаях, установленных законодательством.6. Гарантии и компенсации6.1. Для обеспечения нормальной работы Аудитору предоставляются рабочий кабинет, средства оргтехники, телефон, автотранспорт и другие необходимые условия для качественной работы; для участия в аудиторских проверках и инвентаризациях выделяются специалисты соответствующей квалификации.6.2. Аудитору предоставляется жилье или компенсации, медицинское обслуживание, создаются условия для повышения квалификации и т.д.6.3. На Аудитора полностью распространяются льготы и гарантии, установленные для сотрудников законодательством, учредительными документами, положением о персонале, другими решениями учредителей или Администрации.6.4. На период действия контракта Аудитор подлежит всем видам государственного социального страхования.6.5. Ущерб, причиненный Аудитору увечьем либо иным повреждением здоровья, связанный с исполнением им своих трудовых обязанностей, подлежит возмещению в соответствии с трудовым законодательством.7. Ответственность Аудитора7.1. Аудитор несет дисциплинарную или иную установленную зако-нодательством ответственность в случаях:а) умышленного сокрытия фактов нарушения законодательства, могущих привести к материальному ущербу общества;б) разглашения сведений, могущих нанести обществу экономический ущерб и подорвать его имидж.7.2. Дисциплинарные взыскания на Аудитора налагаются по решению общего собрания учредителей. Разногласия между Аудитором и Администрацией решаются учредителями общества.8. Освобождение от должности8.1. Освобождение Аудитора от занимаемой должности производится Администрацией на основании решения учредителей в порядке, предусмотренном трудовым законодательством Российской Федерации.8.2. При освобождении Аудитора от должности производится сдача дел по соответствующему акту вновь назначенному аудитору или иному сотруднику, назначенному приказом генерального директора. До утверждения этого акта генеральным директором условия настоящего контракта считаются действующими, а приказ об увольнении не издается.8.3. Уволенный Аудитор обязуется в течение пяти лет не разглашать сведения экономического и технического характера, ставшие ему известными в период работы в обществе.9. Заключительные положения9.1. В случае возникновения между сторонами спора он подлежит урегулированию путем непосредственных переговоров Аудитора и Адми-нистрации. Если спор между сторонами не урегулирован в результате пере-говоров, он разрешается в порядке, предусмотренном учредительными документами общества, положением о персонале и трудовым законодательством.?9.2. Условия контракта могут быть изменены только по взаимному соглашению сторон, в случаях: изменения действующего законодательства; изменения устава организации; инициативы любой из сторон настоящего трудового договора.Любые изменения условий контракта оформляются в виде подписан-ного сторонами дополнительного соглашения, являющегося неотъемлемой частью настоящего контракта.9.3. Настоящий контракт составлен в двух экземплярах, из которых один хранится в делах общества, а другой находится у Аудитора. Каждая из сторон вправе изготовить в установленном порядке необходимое ей количество копий контракта.

Администрация (подпись)

Источник: Э. А. Сиротенко. Внутрифирменные стандарты аудита. 2005

Источник: https://biz-books.biz/audit_directora/doljnostnyie-instruktsii-sotrudnikov-otdela.html

Сайт поиска работы в Украине. Поиск вакансий и резюме на Jobs.ua!

Должностная инструкция руководителя отдела внутреннего контроля

(название учреждения, организации)
УТВЕРЖДАЮ
(уполномоченное лицо)

«___» ______________ 200_ г.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ НАЧАЛЬНИКА ОТДЕЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

I. Общие положения

  1. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества «___________» (далее – Банк).
  2. В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется: — действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины; — решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; — Уставом Банка; — Положением об организации внутреннего контроля; — внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка; — настоящей должностной инструкцией.
  3. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
  4. На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.
  5. _________________________________________________________________.
  6. _________________________________________________________________.

II. Должностные обязанности

Начальник отдела внутреннего контроля обязан:

  1. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
  2. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
  3. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
  4. Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
  5. Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
  6. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
  7. Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
  8. Своевременно информировать руководящие органы Банка: — обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений; — обо всех вновь выявленных рисках; — обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля; — о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.
  9. _________________________________________________________________.
  10. _________________________________________________________________.

III. Права

Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:

  1. Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе: — приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений; — бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы; — документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
  2. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
  3. Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
  4. Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
  5. С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.
  6. _________________________________________________________________.
  7. _________________________________________________________________.

IV. Ответственность

Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность:

  1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины.
  2. За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины.
  3. _________________________________________________________________.
  4. _________________________________________________________________.

СОГЛАСОВАНО:

Руководитель
структурного подразделения:
________
(подпись)
______________________
(ФИО)
«____» ____________ ____г.
Начальник
юридического отдела:
________
(подпись)
______________________
(ФИО)
«____» ____________ ____г.
С инструкцией ознакомлен:________
(подпись)
______________________
(ФИО)
«____» ____________ ____г.

Источник: https://jobs.ua/rus/job_description/view/696

Согласно Закону
Добавить комментарий